Informative Notice
Določene vsebine se še dopolnjujejo. Hvala za razumevanje.
Dovoljenje za opravljanje investicijskih storitev in poslov
Borznoposredniška družba ali banka sme opravljati tiste dejavnosti, za katere pridobi dovoljenje za opravljanje investicijskih storitev in poslov. Izdaja dovoljenja je v pristojnosti Agencije za trg vrednostnih papirjev. Dovoljenje se izdaja za rezidente in za pravne osebe s sedežem v Republiki Sloveniji.
Posebnega obrazca glede vložitve prošnje za izdajo dovoljenja ni predpisanega. Prosilec zgolj naslovi na Agencijo zahtevana dokazila.
Za izdajo dovoljenja mora družba plačati takso. Višina takse za izdajo dovoljenja je odvisna od števila investicijskih storitev in poslov, ki jih želi družba opravljati. Ne glede na njihovo število pa taksa ne sme znašati manj kot 1680 evrov in ne več kot 5020 evrov.
Na podlagi izdanega dovoljenja Agencija vpiše družbo v register družb z dovoljenjem.
Pogoji in dokazila
Navedeni pogoji veljajo za dejavnost Borzno posredovanje
-
Zahtevi za izdajo dovoljenja je potrebno predložiti statut oziroma družbeno pogodbo borznoposredniške družbe v obliki overjenega prepisa notarskega zapisa.
Dokazila
Statut oziroma družbena pogodba
-
Poslovni načrt borznoposredniške družbe mora biti pripravljen za prva tri leta bodočega poslovanja. Vsebovati mora:
- opis poslov, ki jih namerava družba opravljati,
- opis sistema upravljanja (sistem upravljanja mora imeti jasno organizacijsko strukturo, ustrezen sistem notranjih kontrol in ustrezen sistem prejemkov),
- opis načina uresničevanja organizacijskih zahtev, ki jih zahteva zakon (delovanje sistemov, upoštevanje konfliktov interesov itd.).
Dokazila
Poslovni načrt
-
Seznam delničarjev mora vsebovati osnovne podatke o delničarju, in sicer:
- osebno ime,
- stalno ali začasno prebivališče za fizične osebe oziroma sedež za pravne osebe,
- podatek o številu in deležu delnic, ki jih je prevzel ob ustanovitvi borznoposredniške družbe.
Dokazila
Seznam delničarjev
-
Borzni posrednik je fizična oseba, ki za borznoposredniško družbo ali banko na podlagi zaposlitve ali na drugi pravni podlagi opravlja eno ali več izmed naslednjih vrst poslov:
- izvrševanje naročil strank,
- investicijsko svetovanje,
- gospodarjenje s finančnimi instrumenti strank.
Za opravljanje tega poklica je treba pridobiti dovoljenje za opravljanje poslov borznega posrednika, ki ga izda Agencija za trg vrednostnih papirjev na podlagi izpolnjevanja pogojev. Borzni posrednik lahko opravlja investicijske storitve le prek borzno posredniške družbe, banke, ali drugih subjektov, ki so navedeni v 59. členu ZTFI-1.
-
Priložiti je treba tudi druga dokazila, ki dokazujejo, da so izpolnjeni pogoji za izdajo dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev in poslov, na katere se nanaša zahteva.
Vrsto dokazil se priloži skladno z zahtevami pristojne institucije.
Postopki
-
Dovoljenje za opravljanje investicijskih storitev in poslov
Stroški postopka
Taksa: od 1680 evrov naprej